KOSTENLOSE VORLAGE · EXCEL-ARBEITSMAPPE
DORA-Lückenanalyse-Arbeitsmappe
Eine Lückenanalyse, die die Anforderungen von DORA zu IKT-Risikomanagement, Vorfällen, Tests, Drittanbietern und Informationsaustausch sowie die wichtigsten RTS-Artikel auf aktuellen Zustand, Reifegrad, Verantwortliche und Nachweise abbildet. Arbeitsblätter zur Festlegung des Geltungsbereichs der Einheit und zum Meldezeitplan unterstützen Gruppen mit mehreren Lizenzen in der Benelux-Region.
Was ist enthalten
- 50 Anforderungen zu Governance, IKT-Risiko-Rahmenwerk, Schutz, Erkennung, Kontinuität, Vorfällen, Tests, Drittanbieterrisiken und Informationsaustausch
- Verweise auf DORA-Artikel und Delegierte Verordnungen 2024/1774, 2024/1772 und 2025/301
- Arbeitsblatt zur Festlegung des Geltungsbereichs der Entität mit zuständiger Behörde, Berechtigung nach Artikel 16 und Meldekanal
- Zeitstrahl für Vorfallmeldung mit Verantwortlichen und Stellvertretern
- Spalten für Reife, Priorität und Zieldatum für einen Aktionsplan
Arbeitsblätter
Wie man es verwendet
- Füllen Sie das Formular zur Festlegung des Geltungsbereichs der Einrichtung für jede lizenzierte Einheit in der Gruppe aus.
- Bewerten Sie jede Anforderung und dokumentieren Sie den aktuellen Status und die Reife.
- Beschreiben Sie die Lücke und weisen Sie einen Verantwortlichen, eine Priorität und ein Zieldatum zu.
- Verknüpfen Sie Nachweise für Elemente, die als vorhanden gekennzeichnet sind.
- Berichten Sie die Zusammenfassung an das Leitungsorgan und wiederholen Sie die Überprüfung jährlich.
Begleitender Leitfaden
DORA Schritt für Schritt für Finanzunternehmen in der Benelux →
Gleicher Hausstil wie jede Secrato-Vorlage: ein Startblatt mit Anweisungen, hellblaue Zellen zum Ausfüllen und Versionskontrolle. Kostenlos zur Verwendung innerhalb Ihrer Organisation. Diese Vorlage ist praktische Anleitung, keine Rechtsberatung.
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